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1.公司需要变更登记的行为有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.公司解散
Ⅲ.改变经营范围
Ⅳ.变更法定代表人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )和( )组成。
Ⅰ.机构投资者
Ⅱ.结算会员
Ⅲ.非结算会员
Ⅳ.个人投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
3.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应向证监会备案，备案的材料包括( )。
Ⅰ.合作内容
Ⅱ.起止时间
Ⅲ.版面安排或者节目时间段
Ⅳ.项目负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
4.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。
Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅳ.对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核
Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
5.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得( )。
Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资
Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户下达交易指令
Ⅳ.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6.某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审计净资产折股。计划2015年申报，预计2015年净利润15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，下列折股比例和发行股份数量合理的有( )。
Ⅰ.2：1;7500万股
Ⅱ.1.25：1;12000万股
Ⅲ.2.5：1;6000万股
Ⅳ.1.5：1;10000万股
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
7.上市公司出现下列( )情形时，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
Ⅰ.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
Ⅳ.公司最近一年亏损
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8.除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有( )。
Ⅰ.改变合伙企业的名称
Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
Ⅲ.处分合伙企业的不动产
Ⅳ.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.在证券市场中，常见的操纵证券市场的行为有( )。
Ⅰ.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券
Ⅱ.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券
Ⅲ.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易
Ⅳ.在一段时间内频繁并且大量买卖某一种或几种证券导致市场异常波动
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者网站公开的信息包括( )。
Ⅰ.受托从事的介绍业务范围
Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程
Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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责编：jianghongying
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