2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（九）_第2页

　　1.《人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取( )的形式。

　　Ⅰ.完全合并

　　Ⅱ.吸收合并

　　Ⅲ.部分合并

　　Ⅳ.新设合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.张某、孙某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事会董事，在二次董事会会议上，董事会通过的决议违反了甲公司章程，致使公司遭受严重损失，下列应对公司负赔偿责任的有( )。

　　Ⅰ.因故未出席此次董事会的张某，也未委托任何人代为出席

　　Ⅱ.参与决议的孙某，对此决议未提出异议

　　Ⅲ.参与决议的李某，表决时曾表明异议，但并未记载于会议记录

　　Ⅳ.参与决议的王某，表决时曾表明异议并记载于会议记录

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列属于期货市场功能的有( )。

　　Ⅰ.价格发现

　　Ⅱ.规避风险

　　Ⅲ.资产配置

　　Ⅳ.保证收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.证券公司洗钱工作风险管理基本原则有( )。

　　Ⅰ.风险相当原则

　　Ⅱ.信息共享原则

　　Ⅲ.动态管理原则

　　Ⅳ.自主管理原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。

　　Ⅰ.从事自营业务的部门

　　Ⅱ.从事投资银行业务的部门

　　Ⅲ.从事债券业务的部门

　　Ⅳ.工作人员人数在10人以上的分支机构

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　Ⅰ.股东(大)会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.投资决策机构

　　Ⅳ.自营业务部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.设立股份有限公司，发起人不可以用( )出资。

　　Ⅰ.知识产权

　　Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.土地使用权

　　Ⅳ.设定担保的财产

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司聘用会计师事务所，由股东大会决定

　　Ⅱ.公司解聘会计师事务所，由股东大会决定

　　Ⅲ.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见

　　Ⅳ.公司聘用会计师事务所，聘期3年，可以续聘

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.责令处分有关人员

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.处以10万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%

　　Ⅱ.客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100%

　　Ⅲ.融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　Ⅳ.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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