2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（十）_第2页

　　1、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，应该(　)。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2、证券公司融资融券业务中客户的选择标准有(　)。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.身体状况：身体健康，无高血压、心脏病等，心理承受能力强

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、证券公司代销金融产品，不得有下列行为(　)。

　　Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅲ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、证券公司从事中间介绍业务，证券公司有下列(　)行为的，按照《期货交易管理条例》处罚。

　　Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务

　　Ⅱ.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　Ⅳ.对客户资料进行严格审核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、关于股票质押回购规则的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易

　　Ⅱ.证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制

　　Ⅳ.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、关于背信运用受托财产罪的犯罪构成叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　Ⅱ.客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为

　　Ⅲ.犯罪主体是一般主体

　　Ⅳ.主观方面表现为故意或者过失，一般是为了获取非法利润

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、当可疑交易符合下列()情形时，证券公司应 当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告 的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国 人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱 调查。

　　Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

　　ll.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

　　Ⅲ.严重危害国家安全的

　　IV.严重影响社会稳定的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、IV

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　　8、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

　　Ⅰ.财务部门

　　Ⅱ.风险监控部门

　　Ⅲ.计算机管理中心

　　Ⅳ.业务稽核部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有(?)。

　　Ⅰ、有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

　　Ⅱ、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

　　Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人

　　Ⅳ、有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

　　Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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　　10、下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是( )。

　　Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户

　　Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务

　　Ⅲ.推荐企业挂牌和展示

　　Ⅳ.提供财务顾问的服务

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅲ、Ⅳ

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