2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（七）_第2页

　　1、不得注册为投资主办人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、诚信信息中的奖励信息包括的内容有(　)。

　　Ⅰ.表彰单位

　　Ⅱ.表彰内容

　　Ⅲ.荣誉称号或奖励等级

　　Ⅳ.受奖励单位或个人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、会员在诚信评估周期内的(　)以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。

　　Ⅰ.诚信制度建设

　　Ⅱ.诚信活动开展

　　Ⅲ.受奖励

　　Ⅳ.受处分处罚

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循(　)的原则。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公开

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.信任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、证券经纪人档案应当记载证券经纪人的(　)。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当(　)。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定

　　Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理

　　Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、基金份额登记机构可办理(　)等业务。

　　Ⅰ.基金份额注册登记

　　Ⅱ.基金销售业务的确认

　　Ⅲ.清算和结算

　　Ⅳ.建立并保管基金份额持有人名册

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、基金销售机构从事基金销售活动，不得有(　)等情形。

　　Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金

　　Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送

　　Ⅳ.挪用基金销售结算资金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、根据中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关系的前提是( )项目证券账户信息相同，且经证券公司确认属同一投资者。

　　I.投资者姓名或名称

　　II.有效身份证明文件及号码

　　III.联系电话

　　IV.联系地址

　　A.III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II

　　D.II、III、IV

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　　10、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。

　　I.合伙人协商决定

　　II.按照合伙协议的约定办理

　　III.合伙人平均分配、分担

　　IV.合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.I、II、IV、III

　　B.II、III、I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、I、IV、III

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