2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（六）_第2页

　　1、《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金管理公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.证券资信评估机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、证券业从业资格考试测试划分为(　)。

　　Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试

　　Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、入门资格考试注重考查必需的(　)。

　　Ⅰ.专业基础知识 Ⅱ.基本法律法规

　　Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务流程

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括(　)。

　　Ⅰ.执业证书申请表 Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括(　)。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.专业基金销售机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、基金销售机构对基金销售人员的(　)等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　Ⅰ.销售行为 Ⅱ.流动情况

　　Ⅲ.获取从业资质 Ⅳ.业务培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交(　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取(　)等措施。

　　Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

　　Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括(　)。

　　Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

　　Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料

　　Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、保荐代表人的注册登记事项包括(　)。

　　Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

　　Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

　　Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历

　　Ⅳ.保荐代表人的执业情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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