2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（四）_第2页

　　1、公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的(　)的权利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.使用

　　Ⅲ.部分收益

　　Ⅳ.处分

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式是(　)。

　　Ⅰ.同时设立

　　Ⅱ.募集设立

　　Ⅲ.渐次设立

　　Ⅳ.复杂设立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、公司章程的特征有(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真实性

　　Ⅲ.自治性

　　Ⅳ.公开性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，包销协议应载明的事项包括(　)。

　　Ⅰ.当事人的名称

　　Ⅱ.包销证券的种类

　　Ⅲ.包销的付款方式

　　Ⅳ.包销的费用和结算办法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司解散或者被宣告破产

　　Ⅳ.公司最近三年连续亏损

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、下列属于损害客户利益的欺诈行为的有(　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列属于基金管理人的权利的是(　)。

　　Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　Ⅱ.获取基金管理人报酬

　　Ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

　　Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、封闭式基金与开放式基金的不同点有(　)。

　　Ⅰ.价格形成方式不同

　　Ⅱ.期限不同

　　Ⅲ.份额限制不同

　　Ⅳ.交易场所不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、期货交易所的职责主要有(　)。

　　Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作

　　Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则

　　Ⅳ.组织并监督期货交易，监控市场风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列(　)行为。

　　Ⅰ.出具虚假仓单

　　Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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