2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷（三）_第2页

　　1.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。

　　①具备从业资格

　　②遵守法律法规

　　③遵循诚实信用

　　④遵循公平自愿原则

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　2证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括()。

　　①具备证券自营业务资格

　　②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

　　③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

　　④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　4关于融资融券业务管理，下列说法正确的是()

　　Ⅰ.证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务

　　Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

　　Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约

　　Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用自有资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5融资融券业务中的客户征信内容包括()

　　Ⅰ.客户身份

　　Ⅱ.风险偏好

　　Ⅲ.证券投资经验

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()

　　Ⅰ.融资融券业务资格申请书

　　Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7 客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有()

　　Ⅰ.现金 Ⅱ.上市证券

　　Ⅲ.央行票据 Ⅳ.企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是()

　　Ⅰ.证券投资基金必须定期披露信息

　　Ⅱ.证券投资基金的风险相对较大

　　Ⅲ.证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证

　　Ⅳ.银行储蓄存款的收益相对固定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9证券投资基金具有集合投资的特点，下列不属于集合投资的优点是(

　　Ⅰ.强化监管

　　Ⅱ.具有规模优势

　　Ⅲ.收益稳定

　　Ⅳ.风险固定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10根据《人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是(

　　Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

　　Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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