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1.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.公司从事经营活动，必须做到( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.诚实守信
Ⅳ.接受政府和社会公众的监督
Ⅴ.承担社会责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
3.按照《证券市场禁入规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑
Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金
Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑
Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5.证券研究报告主要包括( )。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告
Ⅳ.投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6.对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳的情形有( )。
Ⅰ.发行人或者董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
7.下列关于有限责任公司董事长产生办法的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.由董事会过半数选举产生
Ⅱ.由股东大会表决权 2/3 以上通过决定
Ⅲ.由公司章程规定
Ⅳ.由监事会主席决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅳ.购买证券的个人投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
10.下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。
Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过 100 人的，为公开发行
Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告的方式
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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责编：jianghongying
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