2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（十二）_第2页

　　1.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.将自营业务与经纪业务混合操作

　　Ⅱ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅲ.委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

　　Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

　　Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

　　Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.下列关于集合资产管理计划表述正确的有( )。

　　Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产

　　Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项

　　Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　Ⅲ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.下列说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

　　Ⅱ.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

　　Ⅲ.证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

　　Ⅳ.客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.发布证券研究报告实行集中统一管理

　　Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审査和监控

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平

　　Ⅳ.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.关于证券公司提供中间介绍业务(IB 业务)，以下说法错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

　　Ⅱ.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

　　Ⅲ.证券公司中间介绍业务起源于英国

　　Ⅳ.证券公司协助办理开户手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　Ⅳ.指定交易撤销后，7 日后方可重新申办指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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