2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（十）_第2页

　　1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　2.对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。

　　①客户基本情况

　　②财产与收入状况

　　③证券投资经验及风险偏好

　　④诚信合规记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　3.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。

　　①从事证券交易的时间满 1 年以上

　　②最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 60 万元

　　③可以选择本公司的股东或关联人

　　④客户信誉良好，无重大违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　4.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有( )。

　　①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限

　　②合同应约定甲方强制平仓的各类情形

　　③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度

　　④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　5.融资融券标的证券为股票的，应当符合( )条件。

　　①在交易所上市交易超过 2 个月的

　　②股东人数不少于 4 000 人

　　③股票发行公司已完成股权分置改革

　　④股票交易未被交易所实施风险警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　6.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　①转融通专用资金账户

　　②转融通担保资金账户

　　③转融通证券交收账户

　　④转融通资金交收账户

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②④

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　　7.证券金融公司应当每个交易日公布( )。

　　①转融资余额

　　②转融券余额

　　③转融通成交数据

　　④转融通费率

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是( )。

　　①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

　　②证券公司应当建立健全业务隔离制度

　　③证券公司应当建立标的证券制度管理

　　④股票质押率上限不得超过 50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按( )程序处理。

　　①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

　　②T 日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报

　　③T+1 日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券

　　④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　10.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于( )。

　　①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

　　③证券公司进入风险处置或破产程序

　　④质押券中的证券到期

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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