2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（一）_第2页

　　(1) 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。

　　A: 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B: 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C: 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D: 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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　　(2) 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　A: 责令改正

　　B: 罚款

　　C: 撤销公司登记

　　D: 吊销营业执照

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　　(3) 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A: 股票

　　B: 债券

　　C: 投资基金证券

　　D: 彩票

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　　(4) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。

　　A: 证券账户

　　B: 证券交易账户

　　C: 资金账户

　　D: 资金交易账户

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　　(5) 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。

　　A: 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B: 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C: 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D:督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

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　　(6) 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。

　　A: 犯罪主体是一般主体

　　B: 犯罪主观方面是无意

　　C: 犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D: 犯罪主观方面是故意

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　　(7)证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

　　A: 保密意识

　　B: 合规操作意识

　　C: 风险控制意识

　　D: 风险杜绝意识

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　　(8) 证券市场的监管机构包括( )。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券投资者保护基金公司

　　C: 证券登记结算公司

　　D: 行业协会

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　　(9) 证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

　　A: 银行存款

　　B: 购买国债

　　C: 购买中央银行债券

　　D: 购买中央级金融机构发行的金融债券

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　　(10)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。

　　A: 融资融券业务管理制度

　　B: 决策与授权体系

　　C: 操作流程和风险识别

　　D: 评估与控制体系

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