1.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I 发行人 II 证券公司 III 证券服务机构 IV 投资者
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、IV
2.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。
I 薪酬与提名委员会 II 审计委员会
III 风险控制委员会 IV 风险规避委员会
A.I、III
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
3.下列属于操作证券市场行为的是( )。
I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
IV 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.I、II、III B.I、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。
I 为单一客户办理定向资产管理业务
II 为多个客户办理集合资产管理业务
III 为多个客户办理定向资产管理业务
IV 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
5.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。
I 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
II 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
III 证券经纪商有义务为客户保密
IV 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、IV
6.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
I 高级管理人员 II 中国证监会 III 董事会 IV 中国证券业协会
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III、IV
7.证券公司从事证券经纪业务，错误的是( )。
I 挪用客户资产 II 证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III 接受客户全权委托 IV 违背客户意愿
A.I、IV
B.I、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
8.期货交易所的职责包括( )。
I 提供期货交易的场所、设施和服务
II 设计期货合约、安排期货合约上市
III 组织、监督期货交易、结算和交割
IV 制定和执行风险管理制度
A.I、II、III
B.II、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
9.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。
I 合法经营原则 II 自主经营原则
III 自负盈亏原则 IV 实现资产保值增值的原则
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、IV
10.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
III 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
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