2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（六）_第2页

　　1.下列说法正确的是()。

　　I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者

　　II.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像

　　III.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

　　IV.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.I、IV

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　　2.证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露 包括()。

　　Ⅰ.披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料

　　Ⅱ.披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　Ⅲ.在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息

　　Ⅳ. 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。

　　I.流动性

　　II.到期时限

　　III.杠杆情况

　　IV.结构复杂性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　4.普通投资者在()等方面享有特别保护。

　　I.信息告知

　　II.风险警示

　　III.适当性匹配

　　IV.收益保证

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有( )。

　　I.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年

　　II.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

　　III.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料

　　IV.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　6.关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是()。

　　I.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意

　　II.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意

　　III.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　IV.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　7.下列说法正确的有()。

　　I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　II.沪港通包括沪股通和港股通两部分

　　III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.关于约定购回式证券交易的主要规则，说法正确的包括()。

　　Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

　　Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

　　Ⅱ.进行新股申购

　　Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

　　Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责()。

　　I.安全保管专项计划相关资产

　　II.监督管理人专项计划的运作

　　III.对于基金管理人的违规操作未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　IV.出具资产托管报告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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