2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（五）_第2页

　　1.敏感信息包括()。

　　I.内幕信息

　　II.虚假信息

　　III.公开信息

　　IV.其他未公开信息

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

查看试题解析 进入焚题库

　　2.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。

　　Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

　　Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。

　　Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利

　　Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

　　Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

　　Ⅱ.进行新股申购

　　Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

　　Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括( )。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

　　Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

查看试题解析 进入焚题库

　　6.中间介绍业务中证券公司的协助事项包括()。

　　Ⅰ.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求

　　Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　Ⅳ.证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.根据《中国人民银行法》第四十六条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。( )

　　I.与中国人民银行特种贷款有关的行为

　　II.执行有关人民币管理规定的行为

　　III.代理中国人民银行经理国库的行为

　　IV.执行有关反洗钱规定的行为

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　8.合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行()。

　　I.交易佣金属于集合计划持有人的财产

　　II.寻求最佳交易执行

　　III.力求交易成本最小化

　　IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　9.根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有()。

　　I.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员

　　II.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年

　　III.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾 5 年

　　IV.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列说法正确的有()。

　　I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理

　　II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全

　　III.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人

　　IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群