1.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。
Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的
Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的
Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的
Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括()。
Ⅰ.投资者适当性管理
Ⅱ.登记结算
Ⅲ.风险及合规管理
Ⅳ.柜台市场业务总体情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。
Ⅰ.质押券中的债券到期
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行
Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()。
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.忠实客户利益
Ⅲ.客观公正
Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
5.按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为()。
I.确认性法律关系
II.创设性法律关系
III.第一性法律关系
IV.第二性法律关系
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
6.证券资产管理业务关于委托资产的规定，下列说法正确的有( )。
I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。
II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。
III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
7.私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露()，不得隐瞒或者提供假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。
Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬
Ⅱ.基金投资
Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息
Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。
I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的
III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
IV.监管部门或自律组织要求的
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
9.全国股份转让系统主要为()发展服务。
Ⅰ.创新型中小微企业
Ⅱ.成熟型中小微企业
Ⅲ.成长型中小微企业
Ⅳ.创业型中小微企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.申请从事的业务及业务实施方案
Ⅲ.全国股份转让系统公司要求的其他文件
Ⅳ.《经营证券业务许可证》(副本)复印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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