2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（一）_第2页

　　1.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括()。

　　I.交易通道服务

　　II.有形服务

　　III.信息咨询服务

　　IV.服务销售

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

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　　2.根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。

　　Ⅰ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统

　　Ⅱ.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件

　　Ⅲ.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息

　　Ⅳ.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3.下列各项中，发行人应当聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有( )。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股

　　Ⅲ.可转换公司债券

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。

　　Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险

　　Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格

　　Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整，可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施()。

　　I.责令停业整顿

　　II.指定其他机构托管、接管

　　III.撤销经营证券业务许可

　　IV.撤销

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　6.以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有()。

　　Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

　　Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

　　Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理

　　Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

　　Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.根据规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括( )。

　　I.安全保管资产管理业务资产

　　II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　III.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

　　IV.未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及　中国证券业协会报告

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　9.质押式报价回购交易的风险管理包括()。

　　Ⅰ.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

　　Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排

　　Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。

　　I.提供虚假、误导性信息

　　II.采取不正当竞争手段开展业务

　　III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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