2020年证券从业资格证法律法规强化试题（十四）_第2页

　　1.私募基金子公司不得存在下列()行为。

　　Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外

　　Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提

　　Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构

　　Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.证券公司的高级管理人员包括()。

　　I.总经理

　　II.副总经理

　　III.财务负责人

　　IV.董事会秘书

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　3.从事私募基金业务，应当遵循()原则。

　　Ⅰ.自愿公平原则

　　Ⅱ.诚实信用原则

　　Ⅲ.维护投资者合法权益

　　Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.证券投资顾问不得从事的活动包括()。

　　I.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　II.向他人泄露客户的投资决策计划信息

　　III.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，有其他情形的，不得担任独立财务顾问。下列符合这一情形的　有()

　　Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服

　　Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

　　Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

　　Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例

　　Ⅳ.股票质押率上限不得超过 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含()。

　　Ⅰ.订立合同的目的和依据

　　Ⅱ.强制平仓的各类情形

　　Ⅲ.通知与送达的有关事项

　　Ⅳ.导致合同终止的各种具体情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为( )。

　　I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　II.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

　　III.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

　　IV.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　9.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。

　　I.审查

　　II.监督

　　III.检查

　　IV.咨询和培训

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　10.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　Ⅱ.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　Ⅲ.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

　　Ⅳ.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，无须先行取得所在机构的同意或认可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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