2020年证券从业资格证法律法规强化试题（十三）_第2页

　　1.()应当建立融资融券信息共享机制。

　　Ⅰ.证券登记结算机构

　　Ⅱ.证券业协会

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　2.根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列()部分或全部业务的证券公司。

　　Ⅰ.推荐业务

　　Ⅱ.经纪业务

　　Ⅲ.做市业务

　　Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.下列行为中，应由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的情形有()。

　　Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的

　　Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。

　　Ⅰ.交易结算结果查询方式

　　Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括()。

　　I.财务状况

　　II.投资知识

　　III.投资经验

　　IV.投资目标

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　6.关于另类投资业务的总体要求 ，说法正确的是()。

　　Ⅰ.另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

　　Ⅱ.审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构

　　Ⅲ.建立完善有效的内控机制

　　Ⅳ.合规与风险管理全覆盖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取()等监督管理措施。

　　I.责令改正

　　II.监管谈话

　　III.出具警示函

　　IV.责令参加培训

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　8.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。

　　Ⅰ.质押券中的债券到期

　　Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　9.全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受

　　Ⅳ.专业知识

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取()等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.责令公开说明

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令定期报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群