2020年证券从业资格证法律法规强化试题（七）_第2页

　　1.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　2.下列选项中，属于期货公司设立条件的有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元

　　Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　3.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　4.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(　　)。

　　Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查

　　Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(　　)。

　　Ⅰ.减少公司注册资本

　　Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ

　　Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有(　　)。

　　Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　7.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记

　　Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告

　　Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　8.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.上市企业债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.100元标准券为1手

　　Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益

　　Ⅲ.申报价格最小变动单位为o.005元或其整数倍

　　Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　10.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

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