1.根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于( ) 。
I.路演推介活动及询价过程中的推介或宜传材料,投资价值研究报告、路演记录路演录音等
II.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息，获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量.证券账户号码及身份证明文件等)
III.确定网下投资者条件.发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
IV.信息披露文件与申报备案文件
A.II、III、IV
B. III、IV
C. I、II
D. II.I、IV
2.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一一个上市公已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构.证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
I.3%
II .5%
III .3日
IV.5日
A. I .IV
B. II、IV
C.II.I
D. I.I
3.期货价格克服了分散.局部的市场价格在()的局限性。
I.质量上
II.空间上
III.数量上
IV.时间上
A. I.II
B.I.
C.II.I
D. II.IV
4.基金托管人应当对基金的( )出具意见。
I.基金财务会计报告
II.中期基金报告
III.年度基金报告
IV.基金持有人资信情况报告
A. II、IV
B. IM、IV
C. III.I
D. I IHI、IV
5.根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有( )。
I.责令改正
I.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
III.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
IV.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施
A. I.Il
B. I、IV
C. I.IV
D. I.II
6.根据《期货交易管理条例》,客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
I.书面方式
I.电话方式
III.口头方式
IV.互联网方式
A. III.IV
B. III.IV
C. I II.II
D. I II.IV
7.根据《公司债券发行与交易管理办法》,发行人存在以下( ) 情形时,债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
I.拟变更债券募集说明书的约定
II.拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容
III.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
IV.发行人,单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开
A.1 IM、IV
B. I.I
C. III.IV
D. II.IV
8.金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有( )。
I.保证最低收益
I.产品风险评估
III.充分披露
IV.客户调查问卷
A. III.I
B. II、.V
C. I II.IV
D. I II、IV
9.甲公司与Z公司计划合并成立丙公司,双方于2016年12月1日签订合并协议。在合并过程中,下列做法正确的有( )。
I.双方编制资产负债表及财产清单
I.甲公司将合并事宜于2016年12月9日通知其债权人
III.乙公司于2017年1月13日在报纸上公告合并事宜
IV.甲公司债权人丁公司在2016年12月12日收到甲公司的通知,在2017年1月10日向甲公司要求清偿债务
A.I.I.IN
B. III.IV
C. III、IV
D. III.I
10.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产,下列表述错误的是( )。
I.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
II.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
III.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
IV.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金股票、债券
A. I.III、IV
B. I .II
C. I、IV
D. III、IV
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