2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（九）_第2页

　　1.另类投资基金的投资对象包括( ) 。

　　I.股票,债券

　　II.黄金、艺术品

　　III.房地产、证券化资产

　　IV.大宗商品、对冲基金

　　A.III、IV

　　B. M、IV

　　C. I.II.IV

　　D. I .IV

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　　2.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是()。

　　I.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

　　II.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

　　III.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　IV.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

　　A. II.IV

　　B. I II.I

　　C. I.I、IV

　　D. I JI、IV

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　　3.以下关于我国证券公司短期融资券的说法,正确的是(　)。

　　I.以短期融资为目的

　　II.在银行间债券市场发行

　　III.在证券交易所上市交易

　　IV.约定在- -定期限内还本付息

　　A. III.MI

　　B. I II、IV

　　C. I II.IV

　　D. II.IV

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　　4.下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。

　　1.代办股份转让系统又称三板

　　II.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　III.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　IV.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告

　　A. I.II

　　B. IMM、IV

　　C. III.IV

　　D. II、II

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　　5.在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

　　I.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　II.不直接从事经营管理

　　III.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　IV.任职时间短、不了解情况

　　A.II.IV

　　B. I.II.Il

　　C. I、III、IV

　　D.I、I、IV

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　　6.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为( ) 。

　　I.违背客户的委托为其买卖证券

　　II.挪用客户账户上的资金

　　III.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

　　IV.利用传播媒介传播虚假信息

　　A. IIIII、IV

　　B.I.M

　　C. I、IV

　　D. I、IV

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　　7.公司从事经营活动必须遵守() ,诚实守信，依法接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。

　　I.法律

　　II.行政法规

　　III.社会公德

　　IV.商业道德

　　A. IIII

　　B. I.II.IV

　　C. I IIJI、IV

　　D. I、IV

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　　8.下列选项中,属于股东权利的有( ) 。

　　I.查阅公司章程

　　II.查阅股东会会议记录

　　I.查阅公司会计账簿

　　IV.查阅监事会会议决议

　　A. I IIII、IV

　　B.I.I、I

　　C. I .IV

　　D. III.IV

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　　9.下列属于银行间债券市场中介服务机构的是( )。

　　I .政策性银行

　　II.中央结算公司

　　II.全国银行间同业拆借中心

　　IV.上海清算所

　　A. II.I、IV

　　B. III.I

　　C. I .M.IV

　　D.I.I、IV

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　　10.可转换公司债券- -般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定

　　I.转换期限.

　　II.转换条件

　　III.转换利率

　　IV.转换价格

　　A. III.I

　　B. II.I、IV

　　C. I .IV

　　D. I.III.IV

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