2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（一）_第2页

　　1.证券业从业人员应具备的基本要求有(　　)。

　　Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

　　Ⅱ.取得相应的从业资格

　　Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

　　Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　2.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

　　Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括(　　)。

　　Ⅰ.特定证券品种的交易Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融资融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括(　　)。

　　Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.下列情形不得再次公开发行公司债券的有(　　)。

　　Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　Ⅱ.连续5年亏损

　　Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　6.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将(　　)在营业场所的显著位置予以公示。

　　Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.下列关于证券交易的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖

　　Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖

　　Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

　　8.期货交易所不能从事的业务有(　　)。

　　Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　9.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

　　Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群