2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（五）_第3页

　　1、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

　　I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

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　　2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件( )。

　　I 已取得证券从业资格

　　II 具有人民共和国国籍

　　III 具有完全民事行为能力

　　IV 具有从事证券业务2年以上的经历

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。

　　I. 取消从业资格

　　II. 处以3万元以上5万元以下的罚款

　　III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

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　　4、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

　　I.基本资料

　　II.投资经验以及诚信记录

　　III.还款能力

　　IV.融资融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　5、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

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　　6、证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合()

　　Ⅰ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的100%

　　Ⅱ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500%

　　Ⅲ. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10%

　　Ⅳ. 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。

　　I 国家对证券市场的管理制度

　　II 股东的合法权益

　　III 债权人的合法权益

　　IV 公众的合法权益

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.III 、IV

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　　8、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

　　I. 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　II. 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　III. 募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　IV .募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　9、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将( )记人其诚信档案。

　　I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的

　　II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的

　　III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　IV. 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　10、证券公司从事证券经纪业务，错误的是()。

　　I 挪用客户资产

　　II 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息

　　III 接受客户全权委托

　　IV 违背客户意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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