2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（三）_第3页

　　1、下列关于股票发行说法正确的是( )。

　　Ⅰ 实行公平、公正的原则

　　Ⅱ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

　　Ⅲ 同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅳ 不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　2、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　3、在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

　　Ⅰ证券交易所

　　Ⅱ 新闻传播媒介从业人员

　　Ⅲ证券业协会

　　Ⅳ 证券投资者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　4、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

　　I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　II. 明确了证券公司客户资产的性质

　　III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　5、关于公司债券发行的条件，说法正确的是( )。

　　Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元

　　Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

　　Ⅲ 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

　　Ⅳ 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　6、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　I 准确

　　II 完整

　　III 及时

　　IV 真实

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　7、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　I. 自营业务账户

　　II. 风险限额

　　III. 资产配置

　　IV. 席位情况

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　8、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定( )

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　9、商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　I. 农产品期货

　　II. 金属期货

　　III. 能源期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　10、有限责任公司的董事会的职权是()。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

查看试题解析 进入焚题库