(11) 当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有( )。
Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况
Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(12) 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。
Ⅰ.上月交易天数Ⅱ.最低结算备付金比例
Ⅲ.上月证券买入金额Ⅳ.上月末保证金余额
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(13) 拟发行上市的公司改组应遵循的原则有( )。
Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易
Ⅳ.先发行上市.后改制运行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(14) 股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露( )。
Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告
Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
(15) 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元
Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
(16) 下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致.更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
Ⅱ.上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行证券募集说明书》的要求
Ⅲ.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
Ⅳ.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(17) 下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
Ⅲ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册
Ⅳ.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(18) 证券业从业人员申请执业证书的程序是( )。
Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构
Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子申请表提交协会
Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅢ
(19) 下列人员不得担任上市公司独立董事的是( )。
Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员
Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东
Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(20) 公开发行企业债券必须符合的规定有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
Ⅱ.累计债券余额不超过发行人净资产的40%
Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定.但不得超过国务院限定的利率水平
Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
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责编：jianghongying
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