(1) 下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有( )。
Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保
Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保
Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保
Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
(2) 境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有( )。
Ⅰ.经办人有效身份证明文件及复印件
Ⅱ.法定代表人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ.法定代表人授权委托书
Ⅳ.企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
A: Ⅰ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(3) 关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定
Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
(4) 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
Ⅰ.承销未经核准的证券
Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票
Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(5)在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )
Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(6) 下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有( )。
Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产
Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况
Ⅳ.上市公司出售固定资产
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(7)由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。
Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的
Ⅱ.受到刑事处罚的
Ⅲ.被市场禁入的
Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的违反职业道德的
A: Ⅱ Ⅲ
B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ V
C: Ⅲ Ⅳ V
D: ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ V
(8) 从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。
Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(9) 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午4点前.申购资金须全部到位
Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午4点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(10) 境内上市外资股的投资主体为( )。
Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ.定居在国外的中国公民
Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人
Ⅳ.拥有外汇的境内居民
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
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