2020年证券从业资格证法律法规考点试题（九）_第2页

　　(11) 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。

　　A: 董事会

　　B: 全体发起人大会

　　C: 股东大会

　　D: 创立大会

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　　(12)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按( )寄送客户。

　　A: 周

　　B: 月

　　C: 季度

　　D: 年

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　　(13) 由( )向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。

　　A: 基金管理人及基金托管人

　　B: 基金销售机构

　　C: 基金注册登记人

　　D: 基金持有人

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　　(14) 基金登记是由( )来完成的。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 交易所

　　D: 登记机构

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　　(15) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

　　A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

　　B: 乙公司净资产占实收资本的35%

　　C: 丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

　　D: 丁公司负债达到净资产的75%

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　　(16) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。

　　A: 采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份

　　B: 采取发起方式设立的.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%

　　C: 采取募集方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

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　　(17) 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A: 参与分配清算后的剩余财产

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

　　D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

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　　(18) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A: 真实性原则

　　B: 准确性原则

　　C: 准时性原则

　　D: 完整性原则

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　　(19) 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

　　A: 上市公告书

　　B: 上市协议书

　　C: 上市章程

　　D: 上市推荐书

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　　(20)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

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