2020年证券从业资格证法律法规考点试题（七）_第2页

　　(11) 股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A: 董事会

　　B: 董事长

　　C: 总经理

　　D: 董事秘书

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　　(12) 契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

　　A: 经理层

　　B: 基金受益人大会

　　C: 董事会

　　D: 基金托管人

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　　(13) ( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。

　　A: 一级市场

　　B: 流通市场

　　C: 二级市场

　　D: 主板市场

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　　(14) 我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对( )的缴纳作出明确规定。

　　A: 印花税

　　B: 营业税

　　C: 增值税

　　D: 所得税

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　　(15) 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。

　　A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案

　　B: 未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

　　C: 基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准

　　D: 基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会

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　　(16) 主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(17) 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B: 证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

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　　(18) 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

　　A: 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B: 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C: 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D: 严格制定信息系统的管理制度

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　　(19)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

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　　(20) 根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人联名

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