2020年证券从业资格证法律法规考点试题（七）

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　　(1) 下列属于自益权的是( )。

　　A: 股东大会召集请求权

　　B: 提起诉讼权

　　C: 公司事务的知情权

　　D: 股份转让权

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　　(2) 在基金管理公司中主要由( )承担基金的投资运作职责。

　　A: 投资决策委员会

　　B: 主管投资的副总经理

　　C: 投资管理人员

　　D: 基金经理

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　　(3) 可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。( )

　　A: 3;5

　　B: 2;5

　　C: 1;6

　　D: 1;3

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　　(4)自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

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　　(5) 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。

　　A: 欺诈客户行为

　　B: 虚假陈述行为

　　C: 操纵市场行为

　　D: 内幕交易行为

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　　(6) ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A: 股东会

　　B: 董事会

　　C: 监事会

　　D: 理事会

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　　(7) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期货

　　C: 上市交易的国债

　　D: 上市交易的企业债券

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　　(8)在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

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　　(9) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

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　　(10)金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。( )

　　A: 6月30日：9月30日

　　B: 6月30日：12月31日

　　C: 4月30日;9月30日

　　D: 4月30日;7月31日

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