2020年证券从业资格证法律法规考点试题（五）_第4页

　　(11) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。

　　Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人

　　Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　(12) 证券交易必须遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　(13) 上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，( )制度健全能够依法有效履行职责。

　　1.股东大会Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　(14) 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。

　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅱ.净资产符合有关规定

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　(15)上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令改正

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

　　(16) 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述.正确的有( )。

　　Ⅰ.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供

　　Ⅱ.预备用于交换的股票要事先设定担保.并办理登记手续

　　Ⅲ.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则

　　Ⅳ.股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　(17) 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

　　(18) 初步询价结果公告至少应包括的内容有( )。

　　Ⅰ.初步询价基本情况

　　Ⅱ.询价对象报价区间下限按询价对象机构类别的分类统计情况

　　Ⅲ.发行价格区间及确定依据

　　Ⅳ.发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　(19)投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。

　　Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则.真正明白“股市有风险.入市须谨慎”的警示

　　Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

　　Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险.并由客户在风险揭示书上签字确认

　　Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣV

　　C: ⅠⅢV

　　D: ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　(20) 下列表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

　　Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

　　Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群