2020年证券从业资格证法律法规考点试题（四）_第2页

　　(11) 2005年9月4日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

　　A: 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

　　B: 《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C: 《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D: 《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

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　　(12)公司收购本公司股份后.属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在.内转让或者注销。( )

　　A: 10;6个月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6个月

　　D: 5：60日

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　　(13) 证券法所调整的有价证券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企业债券

　　C: 证券衍生品种

　　D: 汇票

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　　(14) 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。

　　A: 企业法人营业执照

　　B: 年检申请报告

　　C: 年度业务报告

　　D: 经注册会计师审计的财务会计报表

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　　(15) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真实性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

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　　(16) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。

　　A: 经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B: 应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C: 应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D: 应对证券交易实行实时监控

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　　(17)《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的(　)。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

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　　(18)在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

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　　(19) 基金管理人的权利不包括( )。

　　A: 运作和管理基金资产

　　B: 保管基金资产

　　C: 代表基金行使股东权利

　　D: 获取基金管理人报酬

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　　(20)我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。

　　A: 中国证监会

　　B: 基金发起人

　　C: 证券交易所

　　D: 基金托管人

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