2020年证券从业资格证法律法规考点试题（三）_第4页

　　(11) 证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

　　Ⅰ.相应的变动情况Ⅱ.种类

　　Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括( )。

　　Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

　　Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(14) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15) 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行

　　Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易

　　Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

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　　(17) 一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。

　　Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表

　　Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(18) 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　(19) 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(20) 公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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