2020年证券从业资格证法律法规考点试题（二）_第3页

　　(1) 证券账户管理包括( )。

　　A: 证券账户注册资料查询与变更

　　B: 证券账户的开立

　　C: 证券账户的注销

　　D: 证券账户挂失补办

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　　(2) 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。

　　A: 《人民共和国公司法》

　　B: 《人民共和国证券法》

　　C: 《人民共和国刑法》

　　D: 《人民共和国劳动合同法》

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　　(3) 资产管理合同的基本事项包括( )。

　　A: 客户资产的种类和数额

　　B: 投资目标和管理期限

　　C: 投资范围、投资限制和投资比例

　　D: 客户资产的管理方式和管理权限

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　　(4) 下列选项中，属于资产证券化特点的是( )。

　　A: 利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

　　B: 增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡

　　C: 利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

　　D: 银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

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　　(5)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )

　　A: 委托记录

　　B: 交易记录

　　C: 证券和资金余额

　　D: 证券经纪人的姓名

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　　(6) 公司的财产包括( )。

　　A: 动产

　　B: 不动产

　　C: 货币组成的有形财产

　　D: 货币组成的无形财产

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　　(7)《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　A: 监事会

　　B: 理事会

　　C: 董事会或股东大会

　　D: 股东大会或股东会

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　　(8) 证券承销的方式有( )。

　　A: 代销

　　B: 包销

　　C: 助销

　　D: 直销

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　　(9) 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。

　　A:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　B: 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　C: 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　D: 对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

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　　(10) 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。

　　A: 没收业务收入

　　B: 处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　C: 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　D: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

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