2020年证券从业资格证法律法规考点试题（二）_第2页

　　(11)证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国证监会

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　　(12) ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 融资专用资金账户

　　C: 客户信用交易担保证券账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

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　　(13) 下列不属于共益权的是( )。

　　A: 股东大会参加权

　　B: 股东大会上的表决权

　　C: 提起诉讼权

　　D: 股利分配请求权

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　　(14) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

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　　(15) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 自然人

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　　(16) 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A: 证券公司营业部

　　B: 证券公司总部

　　C: 证券交易所营业部

　　D: 证券交易所总部

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　　(17)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A: 中国证监会派出机构

　　B: 中国工商局

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国人民银行

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　　(18)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

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　　(19)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

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　　(20)擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 3万元以上10万元以下

　　C: 10万元以上30万元以下

　　D: 3万元以上30万元以下

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