2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（九）_第3页

　　(1) 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

　　A: 《人民共和国证券法》

　　B: 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C: 《证券公司内部控制指引》

　　D: 《证券投资顾问业务暂行规定》

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　　(2)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。

　　A: 商业银行

　　B: 保险公司

　　C: 财务公司

　　D: 证券投资基金

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　　(3) 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

　　A: 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B: 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C: 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D:不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

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　　(4) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　A: 有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　B: 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C: 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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　　(5) 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　A: 商业银行

　　B: 国有企业

　　C: 民营企业

　　D: 证券交易所

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　　(6) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

　　A: 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B: 犯罪主体是特殊主体

　　C: 主观方面一般是为了获取合法利润

　　D: 客观方面表现为金融机构违背受托义务

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　　(7) 有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

　　A: 检查公司财务

　　B: 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　C: 对发行公司债券作出决议

　　D: 向股东会会议提出提案

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　　(8) 参与转融通业务应当遵循的原则有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 诚实信用

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　　(9) 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

　　A: 国家工作人员

　　B: 证券交易所从业人员

　　C: 证券业协会工作人员

　　D: 新闻传播媒介从业人员

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　　(10) 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　B: 证券交易成交额累计在30万元以上的

　　C: 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D: 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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