2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（四）_第4页

　　(11)根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。

　　A: 收入状况

　　B: 职业状况

　　C: 申报的姓名或者名称

　　D: 身份的真实性

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　　(12) 诚信信息查询记录包括( )。

　　A: 查询者

　　B: 查询对象

　　C: 查询原因

　　D: 查询时间

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　　(13) 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括( )。

　　A: 挪用公司资金

　　B: 将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　C: 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　D: 与本公司订立合同或者进行交易

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　　(14) 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。

　　A: 真实、合法的资金和账户

　　B: 明确授权

　　C: 业务隔离

　　D: 风险监控

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　　(15) 期货交易的基本特征包括( )。

　　A: 合约标准化

　　B: 场所固定化

　　C: 结算统一化

　　D: 商品特殊化

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　　(16)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　A: 全体员工

　　B: 经纪业务经办人员

　　C: 证券经纪人

　　D: 实习或见习人员

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　　(17) 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。

　　A: 个人集资诈骗，数额在10万以上的

　　B: 单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

　　D: 个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

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　　(18) 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

　　A: 定向资产管理计划

　　B: 限定性集合资产管理计划

　　C: 集合资产管理计划

　　D: 非限定性集合资产管理计划

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　　(19)证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

　　A: 人员

　　B: 账户

　　C: 信息

　　D: 资金

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　　(20) 下列选项中，属于合格投资者的是( )。

　　A: 个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　B: 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C: 公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　D: 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

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