2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（三）_第4页

　　(11) 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　A: 共益权

　　B: 自益权

　　C: 单独股东权

　　D: 少数股东权

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　　(12)申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。

　　A: 执业注册申请表

　　B: 身份证复印件

　　C: 学历证书复印件

　　D: 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

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　　(13)按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

　　A: 从事内幕交易

　　B: 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　C: 接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　D: 向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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　　(14)在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括( )。

　　A: 禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

　　B: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　C: 分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

　　D: 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

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　　(15) 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于( )。

　　A: 价格是否波动频繁

　　B: 商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

　　C: 商品能否耐贮藏并运输

　　D: 商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

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　　(16) 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。

　　A: 受处罚处分机构或个人名称

　　B: 受处罚处分机构责任人

　　C: 处罚处分时间

　　D: 处罚处分类比

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　　(17) 《人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A: 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　B: 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　C: 持有公司股份10%以上的股东请求时

　　D: 董事会认为必要时

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　　(18) 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

　　A: 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B: 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　C: 挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D: 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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　　(19)对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。

　　A: 取消从业资格

　　B: 处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C: 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D: 构成犯罪的，依法追究刑事责任

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　　(20) 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。

　　A: 被实行特别处理和被暂停上市的A股

　　B: 基金

　　C: 债券

　　D: 央行票据

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