2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（三）

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　　(1) 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

　　A: 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C: 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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　　(2) ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

　　A: 基本信息

　　B: 奖励信息

　　C: 警示信息

　　D: 收人情况信息

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　　(3) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

　　A: 投资人利益优先原则

　　B: 全面性原则

　　C: 客观性原则

　　D: 及时性原则

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　　(4) 申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证券业协会

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　　(5) 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是( )。

　　A: 《人民共和国证券法》

　　B: 《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　C: 《证券公司治理准则》

　　D: 《证券公司风险控制指标管理办法》

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　　(6) 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。

　　A: 单位

　　B: 自然人

　　C: 复杂客体

　　D: 简单客体

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　　(7) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A: 结果犯

　　B: 预测犯

　　C: 原因犯

　　D: 过程犯

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　　(8)部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。

　　A: 《人民共和国企业破产法》

　　B: 《证券发行与承销管理办法》

　　C: 《上市公司信息披露管理办法》

　　D: 《证券市场禁入规定》

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　　(9) 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

　　A: 25人

　　B: 51人

　　C: 76人

　　D: 100人

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　　(10) 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是( )。

　　A: 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B: 公司股本总额不少于人民币5000万元

　　C: 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D: 公司最近3年无重大违法行为

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