2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（二）_第4页

　　(11)证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。

　　A: 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B: 向客户充分提示证券投资的风险

　　C: 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D: 要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

查看试题解析 进入焚题库

　　(12) 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。

　　A: 客体要件

　　B: 客观要件

　　C: 主体要件

　　D: 主观要件

查看试题解析 进入焚题库

　　(13) 财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A: 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B:内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C: 未依法履行持续督导义务的

　　D: 采取正当竞争手段进行竞争的

查看试题解析 进入焚题库

　　(14) 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。

　　A: 公平

　　B: 公开

　　C: 公正

　　D: 自愿

查看试题解析 进入焚题库

　　(15) 从事证券业务的专业人员包括( )。

　　A: 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B:基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C: 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

查看试题解析 进入焚题库

　　(16) 融资融券业务的特点包括( )。

　　A: 多层次证券市场的基础

　　B: 发挥价格稳定器的作用

　　C: 刺激A股市场活跃

　　D: 融资融券业务给投资者带来机遇

查看试题解析 进入焚题库

　　(17) 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A: 全资拥有

　　B: 控股

　　C: 其他

　　D: 被同一机构控制

查看试题解析 进入焚题库

　　(18) 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

　　A: 证券公司不得代客户下达交易指令

　　B: 不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　C: 不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　D: 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

查看试题解析 进入焚题库

　　(19)基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括( )。

　　A: 姓名

　　B: 从业资质证明

　　C: 年龄

　　D: 所在营业网点

查看试题解析 进入焚题库

　　(20) “荐股软件”可实现的功能包括( )。

　　A: 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B: 提供具体证券投资品种选择建议

　　C: 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D: 提供其他证券投资分析、预测或者建议

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群