2020年证券从业资格考试法律法规复习试题（五）_第4页

　　11、下列尚未公开的信息中，( )属于内幕信息。

　　Ⅰ上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

　　Ⅱ持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

　　Ⅲ上市公司发生重大损失

　　Ⅳ某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　12、下列关于要约约定的收购期限的说法，正确的有()

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于30日

　　Ⅱ.收购要约约定的收购期限不得少于45日

　　Ⅲ.收购要约约定的收购期限不得超过60日

　　Ⅳ.收购要约约定的收购期限不得超过90日

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　13、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。

　　I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

　　II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

　　III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

　　Ⅳ、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

　　A.I、II、Ⅳ

　　B.I、II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.III、Ⅳ

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　　14、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有(??)

　　Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务

　　Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

　　Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。(Ⅰ正确)执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。(Ⅳ正确)有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。(Ⅱ、Ⅲ正确)故本题选择A选项。

　　在证券发行行为中，符合三公原则的做法有( B)。

　　Ⅰ.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　Ⅱ.发行人将公司发行前信息告知现有所有股东

　　Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过中国证监会审核

　　Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，可以视情况突破法律、行政法规规定的条件

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　16、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。A

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.指定商业银行

　　Ⅲ.资产托管机构

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有(D )。

　　Ⅰ投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

　　Ⅱ证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

　　Ⅲ证券账户应当以证券公司的名义开立

　　Ⅳ证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　18、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有(D )。

　　Ⅰ投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

　　Ⅱ不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

　　Ⅲ证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

　　Ⅳ保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、以下关于欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任，理解均有错误的有(C )。

　　Ⅰ、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ、按照《证券法》第二百三十二条的规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金

　　Ⅲ、按照《证券法》第二百三十四条的规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

　　Ⅳ、按照《证券法》第一百八十九条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　20、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有(B)。

　　Ⅰ、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

　　Ⅱ、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资、风险承受能力等情况

　　Ⅲ、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

　　Ⅳ、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.III、Ⅳ

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