2020年证券从业资格考试法律法规经典习题（二）_第3页

　　1.下列属于证券业务的专业人员范围的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有(　　)。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有(　　)。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.由董事会过半数选举产生Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定Ⅳ.由董事会主席决定

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　6 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

　　Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

　　Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　7.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

　　Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

　　Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列选项中，属于股东权利的有(　　)。

　　Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录

　　Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　10.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

　　Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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