2020年证券从业资格证法律法规考点习题（五）_第3页

　　1、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。

　　I.具备3年以上保荐相关业务经历

　　II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

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　　2、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。

　　I.证券公司的内部控制

　　II.证券业协会的自律管理

　　III.证券交易所的监督

　　IV.证券监管机构的监管

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、III 、IV

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　　3、下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

　　I.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动

　　II.上市公司收购的有关方案

　　III.公司股权结构的变化

　　IV.公司债务担保的重大变更

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　4、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。

　　I.管理制度

　　II.内部隔离制度

　　III.尽职调查制度

　　IV.询问制度

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III 、IV

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　　5、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。

　　I.证券交易所

　　II.证券交易的对象

　　III.证券经纪商

　　IV.委托人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II 、III

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　　6、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。

　　I.抽样调查

　　II.现场检查

　　III.非现场检查

　　IV.全面检查

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II

　　D.II、 III 、IV

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　　7、资产管理合同的基本事项包括()。

　　I .客户资产的种类和数额

　　II. 投资目标和管理期限

　　III. 投资范围、投资限制和投资比例

　　IV. 客户资产的管理方式和管理权限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。

　　I. 公开

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　9、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。

　　I.为客户进行融资融券交易的结算

　　II.收取客户应当归还的资金、证券

　　III.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　IV.收取客户应当支付的违约金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　10、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。

　　I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　II. 防范公司与客户之间的利益冲突

　　III. 切实履行反洗钱义务

　　IV. 防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

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