2020年证券从业资格证法律法规考点习题（五）_第2页

　　11、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

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　　12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

　　C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

　　D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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　　13、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

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　　14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币()。

　　A.2亿元

　　B.1亿元

　　C.5000万元

　　D.2000万元

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　　15、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券业协会

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　　16、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每两年

　　D.每月

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　　17、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A.审慎监管

　　B.忠实勤勉

　　C.诚实信用

　　D.平等自愿

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　　18、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

　　A.专业胜任能力

　　B.职业操守能力

　　C.道德水平

　　D.风险控制能力

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　　19、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

　　A.行政

　　B.强制

　　C.自律

　　D.经济

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　　20、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括( )。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.公开谴责

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