2020年证券从业资格证法律法规考点习题（一）_第4页

　　第 11 题

　　下列情形中，属于公开募集基金的基金管理人职责终止的有( )。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.被依法取消基金托管资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 12 题

　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通资金交收账户

　　Ⅳ.转融通担保资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 13 题

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格

　　Ⅱ.有 100 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 题

　　根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有( )。

　　Ⅰ.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

　　Ⅱ.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

　　Ⅲ.期货交易所必须实行会员分级结算制度

　　Ⅳ.期货交易所会员应当是在人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 15 题

　　根据《人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。

　　Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以上有期徒刑

　　Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　Ⅳ.对单位判处罚金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 16 题

　　保荐代表人出现下列情形中的( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;对于情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

　　Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

　　Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作

　　Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 题

　　有下列情形中的( )，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。

　　Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　Ⅱ.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 18 题

　　证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅱ.尚未发行证券的，处以 20 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 19 题

　　商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的( )，应予立案追诉。

　　Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 20 万元以上的

　　Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30 万元以上的

　　Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 20 题

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括( )。

　　Ⅰ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理

　　Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　Ⅳ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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