2020年证券从业资格证法律法规考点习题（一）_第3页

　　第 1 题

　　从事证券业务的专业人员包括( )。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

　　Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 题

　　资产管理业务的主要类型有( )。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第3 题

　　下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

　　Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

　　Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 题

　　关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅱ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.发起人应当在 15 日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　Ⅳ.设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 5 题

　　基金份额持有人必须承担的义务包括( )。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任

　　Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 题

　　下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 7 题

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( )，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近 24 个月被诫勉谈话的

　　Ⅳ.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 8 题

　　证券公司代销金融产品，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 9 题

　　根据我国《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股东出资的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续

　　Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　Ⅲ.公司股东出资的非货币财产实际价额显著低于章程所定价额的，公司设立时的其他股东承担连带责任

　　Ⅳ.股东不按照规定足额缴纳出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 10 题

　　担任基金托管人应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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