2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（十）_第3页

　　1、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(　　)，应当报中国证监会核准。

　　Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲

　　Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得的，只给予警告

　　Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合(　　)条件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易满3个月

　　Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革

　　Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理

　　Ⅳ.股东人数不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、证券经纪业务涉及的法律法规包括(　　)。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》

　　Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.吊销发行人营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

　　Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.每年至少召开一次会议Ⅱ.应当于每年下半年召开会议

　　Ⅲ.应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ.监事可以提议召开临时监事会会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告

　　Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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