2019年证券从业资格证考试法律法规易错题（四）_第3页

　　第 21 题：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：中国证监会

　　D：中国证券业协会

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　　第 22 题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A：I 、II、 III

　　B：II 、III、 IV

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III 、IV

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　　第 23题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

　　A：证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B：应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C：不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D：证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

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　　第 24 题： 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

　　A：5 B：10

　　C：15

　　D：20

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　　第 25题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A：包销

　　B：代销

　　C：经销

　　D：传销

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　　第 26 题：证券公司自营业务投资范围的规定：以下属于证券公司可投资对象的是( )。

　　I.权证

　　II.国际开发机构人民币债券

　　III.开放式基金

　　IV.证券公司理财产品

　　A：II 、III

　　B：I、 II、 IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I 、II 、III、 IV

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　　第 27 题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A：1：5

　　B：5：1

　　C：1：10

　　D：10：1

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　　第 28 题：以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

　　I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　IV.以个人名义进行证券自营业务

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 II 、IV

　　C：II、 III、 IV

　　D：I、 III 、IV

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　　第 29 题：经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

　　A：为单一客户办理定向资产管理业务

　　B：为多个客户办理集合资产管理业务

　　C：为多个客户办理定向资产管理业务

　　D：为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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　　第 30 题：证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是( )。

　　A：集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B：证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C：证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

　　D：托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

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