2019年证券从业资格证考试法律法规易错题（四）_第2页

　　第 11 题：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　I.行为的合规性

　　II.服务的效率性

　　III.客户投诉情况

　　IV.服务的适当性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　第 12 题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。

　　I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II.向客户充分提示证券投资的风险

　　III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

查看试题解析 进入焚题库

　　第 13 题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A：中国证监会派出机构

　　B：中国工商局

　　C：中国证券业协会

　　D：中国人民银行

查看试题解析 进入焚题库

　　第 14 题：证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。 A：平等

　　B：自愿

　　C：专业性

　　D：适当性

查看试题解析 进入焚题库

　　第 15 题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　第 16 题：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　第 17 题：发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 上市公司发行旧股

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　第 18 题：证券经纪业务的禁止行为包括( )。

　　I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III.不得侵占、损害客户的合法权益

　　IV.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　第 19 题：证券投资顾问业务的基本原则包括( )。

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

查看试题解析 进入焚题库

　　第 20 题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A：1 B：3 C：5 D：10

查看试题解析 进入焚题库