2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（七）_第4页

　　[第11题]从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

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　　[第12题]购回交易申报包括(　　)。

　　Ⅰ.到期购回申报

　　Ⅱ.提前购回申报

　　Ⅲ.延期购回申报

　　Ⅳ.暂停购回申报

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

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　　[第13题]下列关于公积金提取的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

　　Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润

　　Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　[第14题]发行人应当就(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股

　　Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券

　　Ⅳ.上市公司配股发行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

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　　[第15题]国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易

　　Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　[第16题]合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.设有专门的资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

　　Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

　　Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　[第17题]《证券法》的适用范围包括(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的发行和交易

　　Ⅱ.股票发行和交易

　　Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅳ.国家债券的发行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　[第18题]证券公司申请介绍业务资格，应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有(　　)。

　　Ⅰ.净资本不低于12亿元

　　Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%

　　Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

　　Ⅳ.净资本不低于净资产的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

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　　[第19题]效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公开信息

　　Ⅱ.封闭信息

　　Ⅲ.半公开信息

　　Ⅳ.有限公开信息

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

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　　[第20题]编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

　　A.1 ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

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