2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（七）_第3页

　　[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼

　　Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

　　Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

　　Ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　Ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.当事人的权利义务

　　Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

　　Ⅳ.收费标准和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.签订新的销售协议

　　Ⅱ.宣传推介基金

　　Ⅲ.发售基金份额

　　Ⅳ.办理基金份额申购

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

　　Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

　　Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的

　　Ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.具有人民共和国国籍

　　Ⅱ.具有完全民事行为能力

　　Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括(　　)。

　　1.转融资余额

　　Ⅱ.转融券余额

　　Ⅲ，转融通成交数据

　　Ⅳ.转融通费率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有(　　)。

　　Ⅰ.证券从业资格证书

　　Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件

　　Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明

　　Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　[第10题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

查看试题解析 进入焚题库